銀行專業資歷架構包含兩個單元— 有關專業技能、行業及產品知識的單元1;有關操守及合規的單元2。請參閱「課程詳情」,以了解有關單元1及單元2課程的詳情。

下表羅列銀行專業資歷架構的規定:

單元1
專業技能、行業及
產品知識
單元2
操守及合規
總計
培訓時數20小時12小時32小時
考試金融工具(試卷1) 
— 1小時20分鐘
財富管理(試卷2) 
— 1小時40分鐘
1張試卷 
— 1.0小時
4小時
考試方式卷一: 選擇題
卷二: 選擇題+長題目
選擇題
及格分數70%70%
語言英文和中文英文

培訓時數是指上課時數。私人財富管理從業員可選擇上課或自修。

修訂後的單元1課程大綱

單元1的學習材料已於 2020 年底更新,可適用於從2020 年 12 月開始 的單元1考試及 2021年 2 月開始的單元2考試。

以下是總結修訂後試卷 1及2的大綱與前一版本的試卷相比下之變化:

試卷前一版本的試卷修訂後的試卷變化
Paper 1: Financial InstrumentTopic 2: Fixed Income Investments
Topic 3: Equity Securities
Topic 4: Foreign Exchange
Topic 1: Basic Products: Fixed Income Investment; Equity Securities and Foreign Exchange重組
Topic 5: Derivatives
Topic 6: Structured Products
Topic 2: Derivatives and Structured Products重組
Topic 7: Alternative Investments
Topic 8: Unit Trusts and Investment Funds
Topic 3: Investments Solutions: Unit Trusts, Investment Funds and Alternative Investments重組及補充
Topic 11: Portfolio Management & Practices TheoriesTopic 4: Portfolio Management – Theories and Practices重組及補充
Topic 9: Lending and LeverageTopic 5: Lending and Leverage重組及補充
Paper 2: Wealth ManagementTopic 10: Wealth PlanningTopic 6: Wealth Planning重組及補充
Topic 12: Behavioral FinanceTopic 7: Behavioral Finance重新研發
Topic 14: Customer Relationship ManagementTopic 8: Customer Relationship Management重新研發
Topic 1: Overview of PWM Industry, Products & ServicesTopic 9: Overview of PWM Industry重組
Topic 13: Mainland China and Asia-Pacific Financial and PWM MarketsTopic 10: Overview of PWM Markets: Hong Kong, Mainland China and Asia-Pacific網上專題討論