優化專業能力架構包含兩個單元— 有關專業技能、行業及產品知識的單元1；有關操守及合規的單元2。請參閱「課程詳情」，以了解有關單元1及單元2課程的詳情。
下表羅列優化專業能力架構的規定：
| 單元1 專業技能、行業及 產品知識 | 單元2 操守及合規 | 總計 | |
| 培訓時數 | 20小時 | 12小時 | 32小時 |
| 考試 | 金融工具（試卷1） — 1小時20分鐘 財富管理（試卷2） — 1小時40分鐘 | 1張試卷 — 1.0小時 | 4小時 |
| 考試方式 | 卷一: 選擇題 卷二: 選擇題+長題目 | 選擇題 | |
| 及格分數 | 70% | 70% |
培訓時數是指上課時數。私人財富管理從業員可選擇上課或自修。