優化專業能力架構包含兩個單元— 有關專業技能、行業及產品知識的單元1;有關操守及合規的單元2。請參閱「課程詳情」,以了解有關單元1及單元2課程的詳情。

下表羅列優化專業能力架構的規定:

單元1
專業技能、行業及
產品知識
單元2
操守及合規
總計
培訓時數40小時12小時52小時
考試金融工具(試卷1) 
— 1.5小時
財富管理(試卷2) 
— 2.0小時
1張試卷 
— 1.0小時
4.5小時
考試方式選擇題選擇題
及格分數70%70%

培訓時數是指上課時數。私人財富管理從業員可選擇上課或自修。